克拉玛依市白碱滩区人民政府办公室文件
白政办发〔2013〕44号
关于鼓励地方企业股份制改制及挂牌的
指导意见
区直（属）各单位、各部门：
为抓住国家大力发展多层次资本市场的历史机遇，引导和鼓励新疆企业利用资本市场实现多元化投融资需求，自治区人民政府出台了《关于加强自治区企业上市工作的意见》（新政发〔2008〕32号，以下简称“32号文”）。为贯彻32号文精神，加快培育我区企业挂牌及上市后备资源，激发企业发展后劲，现就鼓励我区地方企业股份制改制并在新疆股权交易中心挂牌（以下简称“改制挂牌”）提出如下指导意见。
一、改制挂牌工作指导思想
以科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十八大精神，以优化公司法人治理结构、转换经营机制和增强企业发展后劲为重点，以企业自愿、政府引导的方式，鼓励和支持地方企业改制挂牌，帮助企业建立和规范现代企业管理制度，优化产权结构，增强企业融资能力，切实提升企业的市场竞争力，培育一批产权明晰、运作规范、主业突出、成长性好的上市后备企业。
二、地方企业存在的问题及改制挂牌的重要意义
（一）我区地方企业现状及存在的问题。
由于我区企业发展起步较晚等原因，企业现代化管理能力不足，竞争力较弱，不能适应市场经济快速发展的要求，创新发展后劲不足。当前我区企业普遍存在的主要问题如下：
1. 职工持股会的法律风险问题。目前，我区企业特别是经过主辅分离、辅业改制形成的企业股东普遍存在职工持股会。1998年国务院颁布新修订的《社会团体登记管理条例》，明确规定社会团体法人不得从事以盈利为目的的活动。2000年《民政部办公厅关于暂停对企业内部职工持股会进行社团法人登记的函》，否认职工持股会的法人资格，不再对职工持股会进行社团法人登记。2000年中国证监会《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》，认为职工持股会不能成为上市公司的股东，同时对职工持股会和工会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请不予受理。职工持股会丧失了作为社团法人的法律依据，也不再具备合法的股东资格。
2. 尚未真正建立现代企业制度。我区大部分地方企业普遍存在名义上建立现代企业制度、实际并未真正规范运行的情况，突出表现为存在职工持股会、股权比例过于分散、没有实际控制人以及内部治理结构不健全等问题。这些与现代企业制度相违背的问题已经严重桎梏了企业的创新活力，削弱了企业的发展后劲。
3. 独立性受限。我区大部分地方企业历史上隶属于主业企业，从企业的产供销系统到技术研发、人才引进甚至股权结构等方面都严重依赖主业企业，导致企业自主经营、独立面对市场的能力不足。
4. 经营理念普遍落后。我区改制企业在经过主辅分离、辅业改制后，主业企业和地方企业均变为独立法人，但改制企业的市场直接面向主业企业。由于历史形成的纽带关系，两者之间往往具有天然的稳定和谐的联系，导致企业没有强烈的危机感和紧迫感，市场竞争意识不足，“等、靠、要”的经营理念根深蒂固，为企业今后的生存与进一步发展埋下了隐患。
（二）改制挂牌的重要意义。
股份制改造能够帮助企业优化组织结构，建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学” 的现代企业制度。同时设立“股份有限公司”，积极争取发行股票，能够获取大批募股资金，谋求企业更大发展。 在股权交易中心挂牌，能够帮助企业通过积极融入资本市场来规范和完善自己，增强自身实力，促进企业健康、稳定发展。
三、扶持政策和措施
（一）建立改制挂牌企业资源库。
重点在石油化工及其服务、装备制造、工程建设、信息软件等产业方面，挖掘、培育一批竞争优势突出、带动力强的龙头企业，纳入改制挂牌企业资源库，在企业股权改造、资源配置和项目核准等方面给予特别支持，解决企业面临的发展难题，切实促进企业发展。特别要抓住中央提出新疆企业上市绿色通道政策的历史性机遇，重点支持改制挂牌企业资源库中的企业做大做强，在达到上市条件时赴主板或创业板上市。
（二）设立改制挂牌企业专项补贴资金。
为切实加强对我区企业改制挂牌工作的服务促进和支持引导，按照企业申请情况，每批次在辖区企业中选取2家试点企业，给予政策和资金方面的配套支持。具体如下：
1. 对申请首批改制挂牌工作的两家试点企业，按照各自支付中介机构服务费用金额的50%给予补贴；
2. 对后续完成改制挂牌的企业，按照各自支付中介机构服务费用金额的20%—30%给予补贴。
以上所述的改制挂牌企业专指与中介机构签订协议，完成股份制改造并实现公司股份在新疆股权交易中心挂牌的企业。
白碱滩区人
民政府办公室
2013年8月7日
抄送：市经济委员会，区委各部门、区人大常委会办公室、区政协办公室、区法院、区检察院、各人民团体。
白碱滩区人民政府办公室 2013年8月9日印
